Lista ostrzeżeń KNF – nowe podmioty

Urząd Komisji Nadzoru Finansowego zgłosił do prokuratury 31 podmiotów podejrzanych o popełnienie przestępstwa w związku z oferowaniem obligacji GetBack. W związku z tym podmioty te trafiły na listę ostrzeżeń publicznych KNF.

Komisja Nadzoru Finansowego w komunikacie podała, że „Podstawą skierowania zawiadomienia o podejrzeniu popełnienia przestępstwa były ustalenia UKNF dokonane na podstawie dokumentacji łączącej pośredników z GetBack SA oraz skarg klientów podmiotów objętych zawiadomieniem”.

Działalność bez zezwolenia

Komisja Nadzoru Finansowego poinformowała, że zgłoszone do prokuratury firmy zajmowały się w latach 2016-2018 działalnością maklerską bez potrzebnego zezwolenia. Podmioty te pośredniczył w oferowaniu obligacji GetBack, czyli przyjmowały oraz przekazywały zlecenia zbycia lub nabycia instrumentów finansowych. Zawiadomienie o popełnieniu przestępstwa trafiło do Prokuratury Regionalnej w Warszawie.

„W ocenie UKNF działania podejmowane przez pośredników mogły wypełniać definicję zawartą w art. 72 i art. 74b ustawy o obrocie, z uwagi na zakres obowiązujących je umów a także faktyczne podejmowanie czynności oferowania obligacji klientom, przekazywanie do GetBack SA uzupełnionych formularzy zapisu oraz wystawianie na tej podstawie faktur. Rolą +pośredników+ było skojarzenie klienta z GetBack SA i zadbanie o dostarczenie klientowi a następnie spółce dokumentacji (formularzy zapisu) niezbędnej do objęcia obligacji” – podano w komunikacie.

Artykuł 178 ustawy o obrocie mówi, że „…kto bez wymaganego zezwolenia lub upoważnienia zawartego w odrębnych przepisach albo nie będąc do tego uprawnionym w inny sposób określony w ustawie, prowadzi działalność m. in. w zakresie obrotu instrumentami finansowymi, podlega grzywnie do 5 000 000 zł”.

Nowe podmioty na Liście Ostrzeżeń Publicznych Komisji Nadzoru Finansowego

Podmioty, które trafiły na Listę Ostrzeżeń Publicznych KNF:

w Bronisławie Dworskim:

– Solutio Jarosław Jaskuła z siedzibą w Bronisinie Dworskim

w Dąbrowie Górniczej:

– Kazmierczak Dariusz Ventus z siedzibą w Dąbrowie Górniczej,
– Sylwia Borucka-Kazmierczak Olimpus z siedzibą w Dąbrowie Górniczej.

w Klaudynie:

– Pośrednictwo Finansowe Krzysztof Poniatowski z siedzibą w Klaudynie.

w Łodzi:

– A & J Inwestycje Jacek Suhak z siedzibą w Łodzi,
– Andrzej Gasidło z siedzibą w Łodzi.

w Markach:

– Initium Maciej Chodyna z siedzibą w Markach.

w Mińsku Mazowieckim:

– Marek Federak z siedzibą w Mińsku Mazowieckim.

w Poznaniu:

– „Altern” Szkudlarek Spółka Jawna z siedzibą w Poznaniu,
– TOPINVEST Renata Kaczmarek z siedzibą w Poznaniu.

w Trójmieście:

– Bridge.4 Janina Niedźwiedź-Gliniecka z siedzibą w Gdyni,
– BTM INVEST Wojciech Połoczański z siedzibą w Gdańsku,
– Goodfinn sp. z o.o. z siedzibą w Gdańsku,
– Marcus Invest sp. z o.o. z siedzibą w Gdańsku.

w Warszawie:

– Family Office Center sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie,
– Foksal Invest sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie,
– Robert Gess R.P. Invest z siedzibą w Warszawie,
– Green Trade Capital sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie,
– Head Asset Solutions sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie,
– Jacek Gess z siedzibą w Warszawie,
– Kamil Kulig z siedzibą w Warszawie,
– Lion’s House Investments Banking sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie,
– Merkury Finanse Maciej Szczepaniak z siedzibą w Warszawie,
– Michał Kowalik z siedzibą w Warszawie,
– Mofino sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie,
– Paulina Ruszkowska – Consulting z siedzibą w Warszawie,
– Usługi Finansowe Sebastian Kłonowski z siedzibą w Warszawie.

we Wrocławiu:

– Artur Pawlęga z siedzibą we Wrocławiu,
– Dawid Gaweł z siedzibą we Wrocławiu,
– Kancelaria Twój Majątek sp. z o.o. z siedzibą we Wrocławiu.

w Ujściu:

– Sebastian Wiedera Doradztwo Finansowe z siedzibą w Ujściu

Komisja Nadzoru Finansowego

Komisja Nadzoru Finansowego, jak sama nazwa wskazuje, sprawuje nadzór na sektorem finansowym w Polsce. Zadaniem KNF jest utrzymanie stabilizacji i bezpieczeństwa na rynku finansowym w naszym kraju. Wszelkie zależności między podmiotami, które podlegają KNF, a usługami, które trafiają do adresatów podmiotów, również są kontrolowane przez komisję. Obecnie Przewodniczącym KNF jest Jacek Jastrzębski.

Zadaniami KNF są ponadto:

– podejmowanie czynności mających na celu prawidłowe funkcjonowanie rynku finansowego,
– prowadzenie czynności służących rozwojowi rynku finansowego oraz jego konkurencyjności,
– podejmowanie działań edukacyjno informacyjnych odnośnie działania rynku finansowego,
– przygotowywanie projektów aktów prawnych w kwestii sprawowania nadzoru nad rynkiem finansowym,
– inne zadania określone ustawami.